我所召开非诉业务风险防范研讨会

      近期，国内数家律师事务所因办理非诉业务审查不严而被中国证监会和财政部处罚。2017年6月15日下午，我所就非诉业务风险防范问题在七楼多功能厅召开研讨会，研讨会主要针对以上问题以及我所律师办理过的尽调、发债、短融、中期票据、新三板、股改、IPO、为基金登记备案出具法律意见等涉及公开发行的业务风险防范进行讨论。我所高级合伙人张工、徐建章、艾建华、邓国群、徐一新、史清勇、涂志刚以及办理过以上非诉业务的团队或律师代表参加了本次研讨。

      研讨会伊始，向大家宣读了由中国证监会和财政部对因办理非诉业务不慎的律所而做出的处罚决定书全文。继而由各位参会的高级合伙人和律师代表对近期发生的类似事件和我所在实务中遇到的问题、风险点以及如何防范办理非诉业务中存在的法律风险进行了交流。大家一致认为要在办理非诉业务过程中提高风险防范意识，要警惕工作中的粗心大意和麻痹思想，要注意工作底稿的保存，要以专业认真的服务态度办理业务。同时，所里将加强内部审查机制和风险制度建设，坚决杜绝类似典型案例在我所发生。

      随着我国经济社会的不断发展，法律服务范围和服务内容不断扩大，如何有效防范和控制风险对律师事务所的发展壮大愈加显得重要。通过这种研讨会的形式，可以让大家集中探讨业务办理过程中常见的法律风险种类，找出控制法律风险的方法，有助于承办律师提高防范意识，规范非诉业务办理，从而降低律所可能面对的风险。